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Auditkriterienlisten


Eine Grundlage zur
Planung und Bewertung von Audits

Die Anwendung von Auditkriterienlisten zur Vorbereitung und Durchführung von Audits wird in der Praxis sehr unterschiedlich gehandhabt. Das Spektrum geht von vollständiger Ablehnung bis zur konsequenten Anwendung.

Auch die gängigen Systemnormen und -regelwerke weisen hier keine einheitlichen Handlungsweisen aus. Allerdings bezieht die DIN EN ISO 19011:2011-12 "Leitfaden zur Auditierung von Managementsystemen" zu diesem Thema Stellung:

Abschnitt 3.2 Auditkriterien
Verfahren, Vorgehensweisen oder Anforderungen, die als Bezugsgrundlage (Referenz) verwendet werden, anhand derer ein Vergleich mit dem Auditnachweis (3.3.) erfolgt.

Abschnitt 5.4.2 Abs. 1
Jedes Audit sollte sich auf dokumentierte Auditziele, den Auditumfang sowie die Auditkriterien stützen. Diese sollten durch die Person, die das Auditprogramm leitet und lenkt, festgelegt werden und im Einklang mit den allgemeinen Auditprogrammzielen stehen.

Abschnitt 5.4.2 Abs. 2a
Bestimmung des Grades der Konformität des zu auditierenden Managementsystems oder Teile desselben mit den Auditkriterien;

Abschnitt 6.3.2.2 Abs. 2: Der Auditplan sollte Folgendes umfassen oder sich darauf beziehen:
Abschnitt 6.3.2.2 Abs. 2 c): die Auditkriterien sowie jegliche Referenzdokumente;

Abschnitt 6.4.7 Abs. 1:
Um Auditfeststellungen zu erarbeiten, sollten die Auditnachweise anhand der Auditkriterien bewertet werden. Auditfeststellungen können entweder auf Konformität oder Nichtkonformität mit den Auditkriterien hinweisen. Soweit durch den Auditplan festgelegt, sollten einzelne Auditfeststellungen Konformität und bewährte Praktiken zusammen mit Nachweisen, Verbesserungsmöglichkeiten sowie Empfehlungen an die zu auditierende Organisation einschließen.

Abschnitt 6.4.8 Abs. 2a
dem Grad der Konformität mit den Auditkriterien sowie der Stärke des Managementsystems, einschließlich der Wirksamkeit des Managementsystems in Bezug auf die Erfüllung der festgelegten Ziele;

Abschnitt 6.5.1 Abs. 2 i)
eine Angabe darüber, in welchem Umfang die Auditkriterien erfüllt wurden.

Folgt man diesen Vorgaben, ist es unumgänglich, mit Auditkriterienlisten zu arbeiten, die für die jeweilige Organisation spezifiziert sind. Dieses müssen die internen Auditprogrammplaner gewährleisten, die aber auf vorhandene Standards zugreifen können.

PWMP hat sich auf derartige Standards spezialisiert. Nachfolgend eine Übersicht der vorhandenen Standards, die ständig aktuell gehalten werden und jederzeit verfügbar sind.

Inhaltliche Details zu Normen, Regelwerken und Gesetzen können den Webseiten Auditkriterien Normen und Auditkriterien Gesetze entnommen werden

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Stand: 06.02.2012